Памятки для субъектов финансового мониторинга

• Памятка для обменных пунктов
• Памятка для бухгалтерских организаций
• Памятка для ломбардов
• Памятка для страховых организаций
• Памятка для лиц осуществляющих лизинговую деятельность
• Памятка для риэлторов
• Памятка для юридических консультантов
• Памятка для нотариусов
• Памятка для организаций ювелирного сектора
• Памятка для сферы игорного бизнеса
• Памятка по определению подозрительных операций (ОД) для СФМ

Памятка для субъектов финансового мониторинга по приказу Министра финансов Республики Казахстан от 13.11.2020 года №1000. «Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма».

Пункт 4.

Субъекты разрабатывают программу подготовки и обучения в сфере ПОД/ФТ (далее – программа обучения) с учетом требований законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, а также особенностей деятельности субъектов и их клиентов.

Пункт 6.

Субъекты проходят обучение в целях ПОД/ФТ в соответствии с программой обучения, разработанной согласно пунктам 4 и 5 Требований.

Пункт 3.

В целях подтверждения изучения субъектами материала, изученного в процессе обучения субъекты проходят тестирование с периодичностью не реже 1 (одного) раза в 3 (три) года с даты прохождения тестирования на базе Центра и его территориальных подразделений.

Пункт 7.

Руководитель субъекта утверждает перечень ответственных лиц, которые проходят обучение в целях ПОД/ФТ, до начала осуществления ими функций, связанных с соблюдением законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ.

Пункт 8.

Обучение субъектов проводят лица, соответствующие требованиям пункта 8 (в том числе субъекты могут обучаться самостоятельно, а также действующий работник субъекта финансового мониторинга при соответствии вышеуказанным требованиям может проводить обучение)

Пункт 9.

Субъекты в целях подготовки и обучения в сфере ПОД/ФТ используют информацию, размещенную на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа в подразделе "Подготовка и обучение субъектов финансового мониторинга" раздела "В помощь СФМ".

Пункт 10.

Субъект ведет учет прохождения своими сотрудниками программы обучения.

Пункт 11.

Порядок учета прохождения сотрудниками субъекта программы обучения устанавливается субъектом самостоятельно.

Пункт 12.

Факт проведения с сотрудником субъекта обучения и ознакомления с нормативными правовыми актами Республики Казахстан в области ПОД/ФТ и внутренними документами субъектов, принятыми в целях организации внутреннего контроля, подтверждается его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого субъект устанавливает самостоятельно.

Документы, подтверждающие прохождение сотрудником субъекта программы обучения, приобщаются к личному делу сотрудника.

Пункт 13.

Прохождение субъектом тестирования подтверждается документом, выдаваемой акционерным обществом «Национальный центр по управлению персоналом государственной службы».

Пункт 15.

Субъекты размещают информацию о прохождении тестирования в личном кабинете субъекта, который размещен в веб-портале уполномоченного органа.